為進(jìn)一步強(qiáng)化駐宛證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員合規(guī)經(jīng)營意識，持續(xù)提升投資者保護(hù)服務(wù)水平，8月24日，市金融工作局聯(lián)合市中級法院、市司法局、市工商聯(lián)舉辦證券期貨公司投資者保護(hù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)會。全市14家證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)總經(jīng)理和投教專員參加會議。

培訓(xùn)會上，南陽律師協(xié)會常務(wù)副秘書長劉翔就證券期貨公司提升合規(guī)經(jīng)營能力做法律宣講，全面闡釋合規(guī)經(jīng)營的必要性、2022上半年證券機(jī)構(gòu)行政處罰情況以及證券公司開展業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，深刻剖析證券產(chǎn)品銷售領(lǐng)域常見的投資者適當(dāng)性管理不合規(guī)等典型案例，并提出有針對性的合規(guī)建議。

市中級法院審判委委員、民三庭庭長盧國偉就投資者權(quán)益保護(hù)訴前調(diào)解流程進(jìn)行詳細(xì)講解，并現(xiàn)場發(fā)放《關(guān)于建立證券期貨糾紛訴調(diào)對接工作機(jī)制的實(shí)施辦法（試行）》和《南陽市中級人民法院中小投資者訴訟指引》，公布市中級法院訴訟熱線，方便大家學(xué)習(xí)咨詢。

市工商聯(lián)經(jīng)聯(lián)部部長鄒粵講解商會調(diào)解的作用和流程，著重強(qiáng)調(diào)商會調(diào)解成本低、方便、快捷和高效四大優(yōu)勢。市仲裁委綜合處處長王瀚增講解仲裁流程及其與訴訟、商會調(diào)解的區(qū)別，重點(diǎn)解讀金融仲裁調(diào)解快審快結(jié)的特點(diǎn)。最后，市金融工作局二級調(diào)研員宋建波指出，保護(hù)中小投資者權(quán)益、優(yōu)化提升營商環(huán)境是市委、市政府的重要決策部署，各證券期貨公司作為直面中小投資者的窗口單位，更要加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)，提升為中小投資者服務(wù)的意識和水平。

下一步，市金融工作局將會同市投資者保護(hù)聯(lián)盟成員單位，持續(xù)開展形式多樣的投資者保護(hù)宣傳教育活動，共同營造保護(hù)投資者合法權(quán)益的良好氛圍。